Antifraude, Compliance Corporativo e Treinamentos

Práticas Sólidas Para Uma Proteção Robusta

A fraude e a falta de um programa corporativo eficiente são riscos de negócio reais e significativos, enfrentados por empresas em todo o mundo que se não forem controlados, podem prejudicar significativamente os resultados de sua empresa e, em última instância, comprometer sua reputação, integridade organizacional e até mesmo sua viabilidade.

Na Lowers, nosso processo de avaliação e conformidade implica em:

  • Identificar riscos significativos e questões emergentes de compliance.
  • Auxiliar no alinhamento e coordenação das atividades de compliance e gerenciamento de risco para que possam ser incorporados ao negócio.
  • Monitorar e medir a conceito e a eficácia operacional da infraestrutura, processos e controles de compliance.

Áreas de Atuação

Avaliação de Riscos de Fraude

Hoje, neste exato momento, pode haver algum nível de atividade fraudulenta ocorrendo em sua organização. As empresas hoje enfrentam uma grande e aparentemente interminável variedade de riscos de fraude que podem variar desde o roubo por parte de funcionários, relatórios fraudulentos, corrupção, até a participação em atividades ilegais, como combinação de preços ou lavagem de dinheiro.

Conduzir uma avaliação de riscos direcionada é o primeiro passo para estabelecer um programa eficaz de gerenciamento de riscos de fraude. Nosso processo envolve:

  • Determinar os tipos gerais de fraude a que a empresa esteja suscetível
  • Definir as "Hipóteses de Fraude"
  • Determinar a probabilidade de ocorrência de fraude e onde ela pode ocorrer
  • Determinar o impacto potencial dos riscos de fraude identificados sobre a organização
  • Estabelecer os riscos de fraude prioritários
  • Comparar a cobertura de auditoria e de controles com o risco específico de fraude

Efetuar Uma Avaliação de Compliance Em Relação à Lei Fcpa e às Normas Brasileiras Pertinentes

Fornecemos avaliações de risco de conformidade com a FCPA para empresas tomarem medidas proativas para compreender seus riscos e exposição às leis globais antissuborno e anticorrupção. Auxiliamos as empresas e seus assessores a contemplar a divulgação voluntária ou acordo com os reguladores. Revisamos as operações da empresa, relações com consultores e agências, transações em dinheiro, relatórios de viagem de funcionários, práticas de marketing e vendas e registros contábeis para identificar possíveis violações e investigar onde necessário.

Consultoria do Programa de Compliance

Ajudando as empresas a avaliar, desenvolver e aprimorar seus programas e procedimentos gerais de governança corporativa, revisamos as políticas e procedimentos corporativos e prestamos assistência com programas de formação, treinamento e auditoria interna.

Treinamento de Compliance Anticorrupção/FCPA

Projetamos e fornecemos treinamento anticorrupção/FCPA para selecionar unidades de negócios, departamentos ou funções de uma empresa a fim de aprimorar seus conhecimentos e criar conscientização sobre as questões anticorrupção/FCPA e as políticas e procedimentos relacionados à empresa. Nossa abordagem para desenvolver e fornecer treinamento anticorrupção/FCPA sob medida, implica em compreender os negócios do cliente para identificar e compreender os riscos de corrupção mais significativos, os drivers de negócios associados e as práticas de escrituração e documentação contábil, bem como compreender o programa atual de compliance anticorrupção/FCPA do cliente.

Contatos

ic
Sergio P. Negreira, CPA, CFF, JD
Vice Presidente Executivo para América Latina e Global para Serviços Forenses
Fluente em Inglês e Espanhol
(786) 687-2942
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CONSULTAS GERAIS
Henry P. Dicker
Vice Presidente Sênior – Atendimento do Cliente
(540) 705-1105

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